2015年湖北自考金融法考試大綱證券投資基金管理法律制度

2015年湖北自考金融法考試大綱證券投資基金管理法律制度

　　學習目的和要求

　　通過本章的學習，掌握證券投資基金的概念、特點和種類；領會證券投資基金的法律關系的性質，以及基金管理人、基金托管人和基金持有人各自的法律地位及權利義務。了解證券投資基金募集與交易的基本規(guī)則。理解證券投資基金運作與監(jiān)管的法律制度，違反《證券投資基金法》的法律責任。

　　課程內容

　　第一節(jié)　證券投資基金概述

　　證券投資基金的概念。證券投資基金的法律依據。證券投資基金的特點。證券投資基金的種類。

　　第二節(jié)　證券投資基金的法律關系

　　證券投資基金法律關系的性質。基金管理人的設立條件、職責、禁止從事的行為及其職責終止的情形。基金托管人的設立條件、職責及其職責終止的情形。基金持有人的權利和基金持有人大會制度。

　　第三節(jié)　證券投資基金的募集和交易

　　證券投資基金募集應提交的文件。基金合同和招募說明書的有關規(guī)定。基金募集的期限和管理人責任。證券投資基金交易的方式。

　　第四節(jié)　證券投資基金的運作和監(jiān)管

　　證券投資基金的投資方式和范圍。證券投資基金的風險控制和投資收益分配規(guī)則。證券投資基金的信息披露制度。基金合同變更、終止與基金財產清算制度。

　　第五節(jié)　法律責任

　　違法行為的分類及責任形式。法律責任的分配與承擔。

　　考核知識點

　　（一）證券投資基金的基本制度

　　（二）證券投資基金法律關系中有關三方主體的基本制度

　　（三）證券投資基金募集和交易的基本制度

　　（四）證券投資基金的運作規(guī)則和監(jiān)管

　　（五）違反《證券投資基金法》的法律責任

　　考核要求

　　（一）證券投資基金的概述

　　識記：證券投資基金的概念。證券投資基金的法律依據。

　　領會：證券投資基金的特點。證券投資基金的種類。

　　（二）證券投資基金的法律關系

　　識記：基金管理人的設立條件。基金托管人的設立條件。

　　領會：證券投資基金法律關系的性質。基金管理人的職責、禁止從事的行為及其職責終止的情形。基金托管人的職責。基金持有人的權利；基金持有人大會制度。

　　（三）證券投資基金的募集和交易

　　識記：基金合同。基金合同的成立和生效。基金募集的期限。

　　領會：證券投資基金交易的方式。

　　（四）證券投資基金的運作和監(jiān)管

　　識記：證券投資基金的投資方式和范圍。基金合同的變更。

　　領會：證券投資基金的風險控制和投資收益分配規(guī)則。證券投資基金信息披露的意義。

　　（五）法律責任

　　識記：違法行為的分類及責任形式。

　　領會：法律責任的分配與承擔。

　　本章綜合運用：運用基金投資運作規(guī)則和法律責任規(guī)則進行案例分析。

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